Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

- деятельность субъектов, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг в соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг»**. Видами П.д. на р.ц.б. являются: брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг), депозитарная деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Все виды П.д. на р.ц.б. осуществляются на основании лицензии, выдаваемой Комиссией по ценным бумагам или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии. Кредитные организации осуществляют П.д. на р.ц.б. в порядке, установленном ФЗ «О рынке ценных бумаг» для профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг и принимают решение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи.

Лицензирование брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной, клиринговой деятельности, а также деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в т.ч. в качестве фондовой биржи), осуществляемой юридическими лицами, регулируется Порядком лицензирования отдельных видов деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации (утвержден ФКЦБ 15.08.2000 г. № 10). Лицензия выдается отдельно на каждый вид П.д. на р.ц.б. На осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг. На осуществление деятельности по организации торговли в качестве фондовой биржи выдается лицензия фондовой биржи. См. также Ответственность за нарушение законодательства о ценных бумагах.


Большой юридический словарь. . 2010.

Игры ⚽ Нужна курсовая?

Полезное


Смотреть что такое "Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг" в других словарях:

  • Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг — деятельность субъектов, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг в соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг»**. Видами П.д. на р.ц.б. являются: брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельнос …   Энциклопедия права

  • ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ — деятельность, осуществляемая юридическими лицами, в том числе кредит ными организациями, а также гражданами (физическими лицами) в качестве предпринимателей на рынке ценных бумаг. В главе 2 Закона о рынке ценных бумаг определены следующие виды… …   Энциклопедия российского и международного налогообложения

  • ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ — термин, введенный ФЗ РФ от 22 апреля 1996 г. № 39 ФЗ О рынке ценных бумаг ; объединяет брокерскую и дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, клиринговую, депозитарную и регистраторскую деятельность, а также… …   Энциклопедия юриста

  • Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг — Профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг признается предпринимательская деятельность по предоставлению услуг, связанных с размещением и обращением ценных бумаг, которая отвечает квалификационным требованиям, предъявляемым к такой… …   Официальная терминология

  • Добросовестная деятельность на рынке ценных бумаг — – профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, основанная на общечеловеческих моральных и нравственных нормах, на понимании значимости общественных интересов, необходимости обеспечения правопорядка и справедливости …   Рынок ценных бумаг. Словарь основных терминов и понятий

  • ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ — (ФКЦБ) федеральный орган исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг через определение порядка их деятельности и по… …   Энциклопедия российского и международного налогообложения

  • профессиональные участники рынка ценных бумаг — согласно Закону РФ О рынке ценных бумаг от 22 апреля 1996 г. юридические лица, в т.ч. кредитные организации, а также граждане (физические лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют следующие виды деятельности:… …   Большой юридический словарь

  • ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ВЕДЕНИЮ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ЦЕННЫХ БУМАГ — деятельность по сбору, фиксации, обработке, хранению и предоставлению данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Основу правового регулирования этой деятельности в РФ составляет ФЗ РФ от 22 апреля 1996 г. № 39 ФЗ О… …   Энциклопедия юриста

  • Профессиональные участники рынка ценных бумаг — (англ. professional participants of market of stocks) в РФ юридические лица, в т.ч. кредитные организации, а также граждане, зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют следующие виды деятельности …   Энциклопедия права

  • СИСТЕМА АТТЕСТАЦИИ РУКОВОДИТЕЛЕЙ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ – ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ — совокупность установленных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (ФКЦБ России) требований к профессиональной квалификации руководителей и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также… …   Финансово-кредитный энциклопедический словарь


Поделиться ссылкой на выделенное

Прямая ссылка:
… Нажмите правой клавишей мыши и выберите «Копировать ссылку»