Ответственность за нарушение законодательства о ценных бумагах


Ответственность за нарушение законодательства о ценных бумагах

(англ responsibility for breach of security legislation) - за нарушение ФЗ «О рынке ценных бумаг»** и др. законодательных актов РФ о ценных бумагах лица несут ответственность в случаях и порядке, предусмотренных гражданским, административным или уголовным законодательством РФ. Вред, причиненный в результате нарушения законодательства РФ о ценных бумагах, подлежит возмещению по правилам гражданского законодательства РФ.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг не вправе манипулировать ценами на рынке ценных бумаг и понуждать к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах эмиссионных ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе. Совершение указанных действий профессиональными участниками рынка ценных бумаг является основанием для приостановления или аннулирования выданного им разрешения, а также иных санкций, предусмотренных для членов саморегулируемых организаций. Факт манипулирования ценами на рынке ценных бумаг признается в судебном порядке.

В отношении эмитентов, осуществляющих недобросовестную эмиссию, Комиссия по ценным бумагам: принимает меры к приостановлению дальнейшего размещения ценных бумаг, выпущенных в результате недобросовестной эмиссии; опубликовывает в средствах массовой информации сведения о факте недобросовестной эмиссии и основаниях приостановления размещения ценных бумаг; письменно извещает о необходимости устранения нарушений, внесения изменений в проспект эмиссии и др. условия выпуска, а также устанавливает сроки устранения нарушений; направляет материалы проверки по фактам недобросовестной эмиссии в суд для применения мер административной ответственности к должностным лицам эмитента; направляет материалы проверки по фактам недобросовестной эмиссии в органы прокуратуры при наличии в действиях должностных лиц эмитента признаков состава преступления; выдает письменное предписание о разрешении дальнейшего размещения ценных бумаг в случае устранения эмитентом нарушений, связанных с недобросовестной эмиссией; обращается с иском в суд о признании выпуска ценных бумаг недействительным в случае, если недобросовестная эмиссия повлекла за собой заблуждение владельцев, имеющее существенное значение, либо в случае, если цели эмиссии противоречат основам правопорядка и нравственности.

Должностные лица эмитента, принявшие решение о выпуске в обращение ценных бумаг, не прошедших гос-ную регистрацию, несут административную или уголовную ответственность в соответствии с законодательством РФ.

Выпуск ценных бумаг может быть признан недействительным по иску Комиссии по ценным бумагам, ее региональных отделений, гос-ного регистрирующего органа, органа государственной налоговой службы, прокурора, а также по искам иных гос-ных органов, осуществляющих полномочия в сфере рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ. Признание выпуска ценных бумаг недействительным влечет изъятие из обращения ценных бумаг, выпущенных с нарушением установленного порядка регистрации или эмиссии ценных бумаг, и возвращение владельцам денежных средств (др. имущества), полученных эмитентом в счет оплаты ценных бумаг.

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, осуществляемая без лицензии, является незаконной. В отношении лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность, Комиссия по ценным бумагам: принимает меры к приостановлению безлицензионной деятельности; опубликовывает в средствах массовой информации сведения о факте безлицензионной деятельности участника рынка ценных бумаг; письменно извещает о необходимости получения лицензии, а также устанавливает для этого сроки; направляет материалы проверки по фактам безлицензионной деятельности в суд для применения мер административной ответственности к должностным лицам участника рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ; обращается с иском в арбитражный суд о взыскании в доход государства доходов, полученных в результате безлицензионной деятельности на рынке ценных бумаг; обращается с иском в арбитражный суд о принудительной ликвидации участника рынка ценных бумаг в случае неполучения им лицензии в установленные сроки.

В случае обнаружения фактов недобросовестной рекламы Комиссия по ценным бумагам: принимает меры к приостановлению такой рекламы; письменно извещает рекламодателя о необходимости прекращения недобросовестной рекламы, а также устанавливает для этого сроки; опубликовывает в СМИ сведения о фактах недобросовестной рекламы и недобросовестных рекламодателях; направляет материалы проверки по фактам недобросовестной рекламы в суд для применения мер административной ответственности к должностным лицам участника рынка ценных бумаг - рекламодателя в соответствии с законодательством РФ; приостанавливает действие лицензии на осуществление деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих недобросовестную рекламу ценных бумаг; обращается с иском в суд о признании выпуска ценных бумаг недействительным в случае, если недобросовестная реклама повлекла за собой заблуждение владельцев, имеющее существенное значение.


Большой юридический словарь. . 2010.

Смотреть что такое "Ответственность за нарушение законодательства о ценных бумагах" в других словарях:

  • Ответственность за нарушение законодательства о ценных бумагах — (англ responsibility for breach of security legislation) за нарушение ФЗ «О рынке ценных бумаг»** и др. законодательных актов РФ о ценных бумагах лица несут ответственность в случаях и порядке, предусмотренных гражданским, административным или… …   Энциклопедия права

  • Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг — деятельность субъектов, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг в соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг»**. Видами П.д. на р.ц.б. являются: брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными… …   Большой юридический словарь

  • Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг — деятельность субъектов, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг в соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг»**. Видами П.д. на р.ц.б. являются: брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельнос …   Энциклопедия права

  • ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ — (ФКЦБ) федеральный орган исполнительной власти по проведению государственной политики в области рынка ценных бумаг, контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг через определение порядка их деятельности и по… …   Энциклопедия российского и международного налогообложения

  • недобросовестная эмиссия — согласно ФЗ О рынке ценных бумаг от 22 апреля 1996 г. нарушение процедуры эмиссии ценных бумаг, а именно: нарушение эмитентом законодательства; предоставление им недостоверной информации; влечет отказ в регистрации выпуска эмиссионных ценных… …   Большой юридический словарь

  • Недобросовестная эмиссия — (англ. unfair /unconscientious issue) в РФ действия, выражающиеся в нарушении процедуры эмиссии, установленной ФЗ «О рынке ценных бумаг»**, которые являются основаниями для отказа регистрирующими органами в регистрации выпуска …   Энциклопедия права

  • недобросовестная реклама — в соответствии с ФЗ О рекламе от 14 июня 1995 г. реклама,которая: дискредитирует юридических и физических лиц, не пользующихся рекламируемыми товарами; содержит некорректные сравнения рекламируемого товара с товаром (товарами) других юридических… …   Большой юридический словарь

  • Недобросовестная реклама — (англ unfair /unconscientious advertisement) в РФ один из видов ненадлежащей рекламы. К Н.р. относится реклама, которая: дискредитирует юридических и физических лиц, не пользующихся рекламируемыми товарами; содержит некорректные сравнения… …   Энциклопедия права

  • IPO — (Публичное размещение) IPO это публичное размещение ценных бумаг на фондовом рынке Сущность понятия публичного размещения (IPO), этапы и цели проведения IPO, особенности публичного размещения ценных бумаг, крупнейшие IPO, неудачные публичные… …   Энциклопедия инвестора

  • Брокер — (Broker) Брокер посредническое лицо, содействующее совершению сделок между заинтерисоваными сторонами Профессия брокер: виды брокерской деятельности, биржевой брокер, страховой брокер, кредитный брокер, брокерская деятельность Содержание… …   Энциклопедия инвестора


Поделиться ссылкой на выделенное

Прямая ссылка:
Нажмите правой клавишей мыши и выберите «Копировать ссылку»

We are using cookies for the best presentation of our site. Continuing to use this site, you agree with this.